券商基金早參 | 295張!2023年86家券商“吃”罰單,有券商被點名14次;杭州一私募實行四天工作制

券商基金早參 | 295張!2023年86家券商“吃”罰單,有券商被點名14次;杭州一私募實行四天工作制

|2024年1月4日 星期四|

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NO.1 295張!2023年86家券商“吃”罰單,有券商被點名14次

2023年,券商行業整體呈現強監管態勢,中國證監會、各地證監局以及上交所、深交所累計對86家券商下發共計295張罰單或監管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信證券及其旗下營業部以14張罰單或監管警示,成爲2023年被點名最多的券商。具體來看,中信證券在投行業務、網絡安全、財務顧問等業務上均存在違規問題。同期,麥高證券因涉及債券交易業務重大風險等多項違規,在2023年初連收遼寧證監局10張罰單。處罰內容方面,券商在投行、研報、基金銷售業務上屢踩紅線,相關罰單及監管警示接踵而至。

點評:2023年罰單密度整體上超過以往,反映了監管部門對於券商合規經營和風險防範的高要求。券商在投行、研報、基金銷售等業務上的違規行爲,不僅損害了自身的信譽和利益,也影響了市場的秩序和穩定。希望券商能夠從中吸取教訓,加強內部管理和制度建設,在各項業務開展中需把合規放在首要地位,這樣才能真正起到“看門人”的作用。

NO.2 2023年券商發債超1.5萬億元,9家發行規模超500億

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新年初始,又有券商百億規模債券獲批。1月2日,國聯證券發佈公告表示,證監會同意國聯證券向專業投資者公開發行面值總額不超過180億元公司債券的註冊申請。據瞭解,2023年伴隨着券商擴大業務規模以及流動資金需求增加,疊加股權融資趨緩,券商發債量有所提升。Wind數據統計,2023年共計73家券商發行債券規模超1.5萬億元,同比增長34%。其中9家券商發債規模超500億元,中信證券發債超1000億元。

點評:券商發債規模的增長,一方面反映了券商對於資本市場的信心和對於業務拓展的需求;另一方面,在IPO和再融資節奏放緩的背景下,有效地補足各項業務創新發展的資金需求。券商債券的發行成本相對較低,有利於券商降低財務槓桿,提高資本充足率,增強風險抵禦能力。

NO.3 又有券商因網絡安全被監管點名,委託單延遲報送

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券商因網絡安全問題被點名,在2023年以來時常發生。就在1月3日,深圳證監局最新發布的《證券期貨機構監管通訊》中,再度點名了轄區內的兩家券商,這也是2024年開局以來,首次券商因網絡安全問題被點名。一是近期某券商發生網絡安全事件,公司技術部門應急處置後認爲處置速度快、造成影響小,不構成網絡安全事件,未履行報告義務。經深圳證監局複查,該事件造成12名客戶的17筆交易委託單出現延遲報送,最長延遲時間超過4分鐘,屬於網絡安全事件。二是某券商核心交易系統容量評估不到位,向北交所申請的報盤網關流速容量不足,導致北交所交易流量突增時報盤擁堵,部分客戶報盤及撤單延遲。上述事項反映出公司網絡安全應急處置和信息系統管理存在薄弱環節。

點評:網絡安全是券商業務的重要基礎,也是保障客戶權益的關鍵環節。券商因網絡安全問題被監管點名,不僅影響公司的聲譽和信譽,也可能導致客戶的損失和投訴。券商應該加強網絡安全的建設和管理,提高應急處置的能力和效率,及時向監管部門和客戶報告和說明情況,消除隱患和風險。

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NO.4杭州一私募實行四天工作制

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杭州天使灣投資管理股份有限公司發佈一則“關於實施四天工作制的通知”,迅速引發市場關注。通知稱,爲增進員工福利,於2024年1月1日開始執行每週四天工作制,即週一至週四正常上班,週五至週日爲休息日。另外,凡是週五當日的任何休閒活動(三人及以上成隊),公司給予每人200元補貼。一位天使灣創投員工向《每日經濟新聞》記者確認了這一消息,據瞭解,去年天使灣創投已經實行每週一天居家辦公,今年開始實行每週四天工作制。公開資料顯示,天使灣創投是浙江最早的天使投資基金之一,目前管理規模在10億元左右。

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點評:杭州一私募實行四天工作制,是一種創新的人力資源管理方式,旨在提高員工的工作效率和滿意度,同時也體現了公司的人文關懷和企業文化。這一做法可能會對私募行業產生示範效應,吸引更多的優秀人才。當然,這種做法也需要考慮市場的變化和客戶的需求。

NO.5 東方財富:已累計回購3352.58萬股股份,耗資5.12億元

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東方財富1月3日公告稱,截至2023年12月31日,該公司通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購公司股份數量爲3352.58萬股,佔公司總股本的0.21%,最高成交價爲15.86元/股,最低成交價爲14.47元/股,已使用資金總額爲5.12億元。根據此前公告,東方財富擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司股份,用於員工持股計劃或股權激勵計劃。此次回購股份的資金總額不低於5億元,不超過10億元,回購價格不超過22元/股。

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點評:東方財富耗費超5億元回購,是基於對公司未來發展前景的信心及對公司長期價值的認可,同時也爲員工持股計劃或股權激勵計劃提供了股份來源,這一舉措有利於激發員工的積極性和創造力。此外,東方財富回購額已超計劃最低額,後續是否還會持續回購值得市場關注。

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